美国对白俄罗斯的制裁——OFAC制度（2006年至今）

美国维持一项针对白俄罗斯的全面制裁计划，由美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理，并与国务院及商务部工业与安全局（BIS）密切协调。美国对白俄罗斯的制裁制度是任何单一国家维持的最广泛的制裁制度之一，自2006年建立以来已显著扩大。

<h2>第13405号行政命令——2006年6月</h2>

美国对白俄罗斯制裁的法律基础是2006年6月16日由乔治·W·布什总统签署的第13405号行政命令。该命令宣布对白俄罗斯进入国家紧急状态，理由包括： <ul> <li>卢卡申科政府破坏白俄罗斯民主进程和制度的行为</li> <li>2006年3月总统选举中的选举舞弊</li> <li>公共腐败和对公民社会的镇压</li> </ul>

第13405号行政命令授权OFAC指定并冻结对上述行为负责或向卢卡申科政府提供实质性支持的个人的财产。《白俄罗斯制裁条例》（31 CFR 第548部分）于2010年正式将该计划编入法规。

<h2>初期指定（2006–2011年）</h2>

OFAC在2006年和2010年选举后根据第13405号行政命令对白俄罗斯官员进行了初期指定。2008年，两家国有企业——拉科克拉斯卡股份公司（Lakokraska OAO）和波洛茨克玻璃纤维股份公司（Polotsk Steklovolokno OAO）被指定。2011年8月又指定了另外四家实体。一项通用许可允许在逐步终止期间与某些先前被指定的实体进行交易。

<h2>2021年4月——撤销通用许可</h2>

2021年4月，OFAC撤销了一项关键的通用许可，该许可此前允许美国人士与某些白俄罗斯国有企业进行交易。此举重新激活了对这些实体的全面制裁，禁止美国人士与它们进行任何往来。

<h2>第14038号行政命令——2021年8月</h2>

2021年8月9日，乔·拜登总统发布了第14038号行政命令，大幅扩展了美国对白俄罗斯的制裁框架。新命令授权OFAC指定： <ul> <li>白俄罗斯政府官员及其家庭成员</li> <li>被冻结实体的高级管理人员</li> <li>在关键经济领域运营的个人：国防、安全、能源、钾肥、烟草、建筑和运输</li> <li>参与选举舞弊、侵犯人权或公共腐败的个人</li> </ul>

根据第14038号行政命令的首批指定包括全球最大的钾肥生产商<strong>白俄罗斯钾肥股份公司（Belaruskali OAO）</strong>，以及多家能源和金融领域公司。为与白俄罗斯钾肥公司的交易提供了45天的逐步终止期（通用许可4），截止至2021年12月8日。

<h2>2021年12月——协调性措施</h2>

2021年12月2日，OFAC与欧盟、英国和加拿大协调，将20名个人、12个实体和3架飞机列入特别指定国民（SDN）名单，目标涵盖国防、安全、旅游和钾肥行业。财政部还根据第14038号行政命令发布了第1号指令，禁止美国人士参与白俄罗斯财政部或开发银行发行的期限超过90天的新债务交易。

<h2>2024年8月——第四周年</h2>

2024年8月9日，美国与欧盟、英国和加拿大采取协调行动，对白俄罗斯官员和实体实施额外指定，包括那些通过白俄罗斯领土和基础设施协助俄罗斯在乌克兰战争的实体。

<h2>商务部——BIS管制</h2>

除OFAC措施外，美国工业与安全局（BIS）还对白俄罗斯实施了广泛的出口管制，包括： <ul> <li>军事最终用途和最终用户管制</li> <li>将白俄罗斯公司列入实体清单</li> <li>扩大对半导体出口及其他两用技术的管制</li> </ul>

<h2>范围和域外效力</h2>

美国对白俄罗斯的制裁适用于所有美国人士（公民、永久居民、在美国注册的实体及其海外分支机构）以及所有以美元进行并通过美国金融系统清算的交易。向受制裁的白俄罗斯方提供实质性支持的非美国实体面临次级制裁风险。